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千龙网北京7月4日讯 近日,山西证监局公布了钟安升等五人超比例持股未披露及短线交易“山水文化”股票案的处罚结果,对钟安升、郑俊杰、连妙琳、连妙纯、侯武宏五位股东未按规定履行信息披露义务及短线交易行为予以警告,同时对钟安升、郑俊杰、连妙琳、连妙纯、侯武宏分别罚款70万元、43万元、67万元、58万元和59万元。

行政处罚书显示,山西证监局对钟安升等五人信息披露违法违规及短线交易“山水文化”股票的行为进行了立案调查、审理。经查明,钟安升等五人存在以下三项违法事实:一、钟安升等五人2016年2月1日至2月17日交易“山水文化”股票时构成一致行动人。二、钟安升等五人交易“山水文化”股票未按照规定履行信息披露义务。三、钟安升等五人短线交易“山水文化”股票。

公告显示,钟安升、郑俊杰、连妙琳、连妙纯、侯武宏五人于2016年2月27日签署了《一致行动协议》,并于2016年3月11日披露《简式权益变动报告书》。钟安升等五人在2016年3月4日、3月10日、3月15日向上市公司发送的有关监管工作函的回复、补充说明、进一步回复及法律意见书中均承认其五人在交易“山水文化”股票时构成一致行动关系。

截至2016年2月17日,上述五人合计持有“山水文化”股票比例为18.04%。钟安升等五人未披露一致行动人关系,且共同持有“山水文化”股票5%后及随后每增加5%时,也未依照规定履行信息披露义务。

除此之外,2016年2月3日至3月11日期间,其五人合计买入29,183,092股,买入金额500,790,102元,卖出4,697,124股,卖出金额69,419,298元,构成短线交易。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第二款、第一百九十五条,山西监管局对对钟安升、郑俊杰、连妙琳、连妙纯、侯武宏五人给予警告,并分别罚款70万元、43万元、67万元、58万元和59万元。